SEC tuyên bố Khalid Parekh đã không thông báo cho khách hàng về việc đầu tư vào crypto.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) vừa cáo buộc một quản lý đầu tư tại Texas, ông Khalid Parekh, đã chuyển trái phép 18,5 triệu USD tiền của khách hàng vào tiền điện tử mà không thông báo cho họ.
Từ tháng 8/2021 đến tháng 8/2022, ông Khalid Parekh, chủ sở hữu và quản lý duy nhất của công ty Fair Invest, đã kêu gọi đầu tư từ 373 khách hàng tại 40 bang trên khắp nước Mỹ, theo SEC. Thông qua các chương trình radio, podcast và phỏng vấn, ông nhắm đến cộng đồng người Hồi giáo, khẳng định quỹ đầu tư của mình tuân thủ luật Hồi giáo.
Ông hứa hẹn mức lợi nhuận 4% mỗi năm, cho biết sẽ đầu tư vào các tài sản truyền thống như cổ phiếu, quỹ tương hỗ, hàng hóa và quỹ ETF.
Che giấu việc đầu tư vào tiền điện tử
Tuy nhiên, theo cáo buộc của SEC, thay vì đầu tư vào các tài sản như đã cam kết, ông Parekh đã sử dụng tiền của khách hàng để đầu tư vào hai nền tảng cho vay tiền điện tử. SEC không tiết lộ tên của các nền tảng này và từ chối bình luận thêm về vụ việc. Ông Parekh cũng không phản hồi trước yêu cầu bình luận.
Ông Parekh đã đồng ý nộp phạt 100.000 USD vì cáo buộc lừa dối khách hàng. Trong quá trình điều tra của SEC, ông đã hoàn trả tiền cho khách hàng cùng với mức lãi suất 4% như đã hứa. Ông cũng đã rút đăng ký với SEC với tư cách là cố vấn đầu tư.
Vụ việc diễn ra trong bối cảnh SEC giảm bớt các vụ kiện và cáo buộc liên quan đến tiền điện tử sau khi kết thúc năm tài chính liên bang vào tháng Chín. Cộng đồng tiền điện tử hy vọng chiến dịch trấn áp của SEC sẽ sớm kết thúc.
Ông Gary Gensler, Chủ tịch hiện tại của SEC và được coi là người không ủng hộ tiền điện tử, đã tuyên bố sẽ từ chức vào ngày 20/1, ngày Tổng thống Donald Trump nhậm chức. Nhiều người trong ngành tin rằng ông Trump, người tự nhận là “tổng thống tiền điện tử”, sẽ bổ nhiệm một người đứng đầu SEC thân thiện với ngành này.